AML TALKS – Im Fokus: Risikobasierter Ansatz

AML TALKS ist eine kostenfreie Vortrags- und Networking-Reihe, präsentiert von Regpit, rund um Geldwäscheprävention, Financial Crime und die Umsetzung von Compliance-Vorgaben.

Mehrmals im Jahr bringen die AML TALKS führende Köpfe aus Kanzleien, Unternehmen, Aufsichtsbehörden und der RegTech-Branche auf eine Bühne – für fachlich tiefgehende Impulse, praxisnahe Diskussionen und echten Austausch auf Augenhöhe.

Gastgeber dieses Events ist die internationale Anwaltskanzlei Hogan Lovells an ihrem Standort in Frankfurt am Main.

Themenschwerpunkte der Veranstaltung

Unter dem Leitthema „AML TALKS – Im Fokus: Risikobasierter Ansatz" werden zentrale Fragestellungen diskutiert:

• Risikobasierter Ansatz: Chancen und Herausforderungen in der Praxis
• AMLA & EU-Regulierung: Aktuelle Entwicklungen und Auswirkungen
• Paneldiskussion: „Risikobasierter Ansatz – segensreicher Fluch?"

Was erwartet die Teilnehmenden?

Wer wird dieses Mal dabei sein?

Hochkarätige Speaker aus Recht, Regulierung und Technologie.

Dr. Richard Reimer

Partner – Hogan Lovells

Dr. Richard Reimer berät Banken und Unternehmen im Bankaufsichtsrecht, begleitet BaFin-Erlaubnisverfahren und unterstützt Institute bei aufsichtsrechtlichen Pflichten sowie Auslagerungsprojekten. Er vertritt den Bundesverband der Zahlungsinstitute und berät FinTech-Unternehmen bei regulatorischen Fragestellungen.

Olaf Bausch

Director of Financial Services – Hogan Lovells

Olaf Bausch berät deutsche und internationale Unternehmen bei der Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen und des Geldwäschegesetzes. Er wird regelmäßig zum Geldwäschebeauftragten bestellt und verfügt über umfassende Praxiserfahrung – u.a. als Mitarbeiter der BaFin, als Compliance-Beauftragter und als Berater. Er ist Mitglied des Präsidiums des Bundesverbandes der Zahlungs- und E-Geld-Institute.

Achim Sprengard

Managing Partner – GAR Gesellschaft für Aufsichtsrecht und Revision mbH WPG

Achim Sprengard ist geschäftsführender Gesellschafter der GAR und war zuvor über zehn Jahre bei einer BIG4-Gesellschaft in Prüfung und Beratung von Instituten tätig. Seine Schwerpunkte liegen im Bankaufsichtsrecht und der Geldwäscheprävention. Er ist Mitglied des Arbeitskreises „Geldwäscheprüfung im Finanzsektor" des IDW.

Dr. Uta Zentes, LL.M.

Head of Compliance – Bundesrepublik Deutschland - Finanzagentur GmbH

Dr. Uta Zentes, LL.M., ist Rechtsanwältin, Syndikusrechtsanwältin und Head of Compliance bei der Bundesrepublik Deutschland - Finanzagentur GmbH. In ihrer Funktion verantwortet Sie zentrale Compliance-Bereiche wie die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Finanzsanktionen, Kapitalmarkt-Compliance, Korruptionsprävention sowie MaRisk-Compliance. Sie verfügt über umfassende Compliance-Erfahrung aus internationalen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften sowie der Commerzbank AG. Darüber hinaus ist Frau Dr. Zentes Mitherausgeberin eines juristischen Kommentars zum Geldwäschegesetz, Lehrbeauftragte an der Europa-Universität Viadrina in Frankfurt (Oder) und regelmäßig als Autorin sowie Referentin zu aktuellen Compliance-Themen tätig.

Dr. Jacob Wende

CEO – Regpit

Dr. Jacob Wende ist Experte für Geldwäscheprävention und regulatorische Compliance. Er ist Gründer und Geschäftsführer von Regpit, einem RegTech-Unternehmen mit dem Schwerpunkt Geldwäschecompliance und Sanktionsmanagement. Der promovierte Jurist ist zudem Schriftleiter des Fachmagazins „Geldwäsche & Recht" (GWuR) und Autor beim Kommentar zum Geldwäschegesetz vom Deutschen Fachverlag.

Für wen ist das Event?

Die AML TALKS richten sich an:

• Compliance-Verantwortliche
• Geldwäschebeauftragte
• Mitarbeiter:innen von AML-, AFC- und Compliance-Teams
• Vertreter:innen von Aufsichtsbehörden
• Partner:innen aus Kanzleien
• Tech-Leads und Entscheidungsträger:innen aus regulierten Unternehmen

Kurz gesagt: an alle, die AML-Compliance strategisch gestalten und regulatorische Entwicklungen aktiv mitdenken wollen.